[我借钱你炒股]恒泰证券一营业部员工替客户交易证券 被出具警

2020-06-18 09:51:31 116 期货配资 恒泰,证券,营业部,员工,客户,交易,出具

  新浪财经讯 6月16日,广东证监局披露对陈树雄采取出具警示函措施的决定。

  经查,陈树雄在恒泰证券股份有限公司潮州城新西路证券营业部任职期间,存在替客户办理证券认购、交易的行为。

  上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》(以下简称《暂行规定》)第十二条的规定。根据《暂行规定》第二十四条、第二十六条的规定,广东证监局决定对其采取出具警示函的监督管理措施。(文/新浪财经 郝显)

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